衡陽金新萊孚新材料有限公司

2024年負責任礦物供應鏈盡職調(diào)查報告

　　1.公司簡介

　　衡陽金新萊孚新材料有限公司，作為國內(nèi)最早投身于鉭鈮生產(chǎn)領域的非國有及中外合資企業(yè)，隸屬于中國有色金屬協(xié)會鉭鈮協(xié)會，并擁有超過三十年的生產(chǎn)歷史。在氧化鉭、氧化鈮以及氟鉭酸鉀的生產(chǎn)工藝方面，公司掌握多項核心技術(shù)。其業(yè)務范圍廣泛，包括高級鉭鈮精礦、高純鉭鈮化合物以及聲學、電磁學、光學類化工新材料的生產(chǎn)與經(jīng)營。

　　自1993年12月成立以來，公司已在稀有金屬鉭與鈮的化合物及氟化物生產(chǎn)領域積累了深厚的經(jīng)驗，并引進了高新技術(shù)專業(yè)人才及先進的生產(chǎn)檢測設備。2016年，公司在衡陽松木經(jīng)開區(qū)投資建設了“年產(chǎn)400噸氟鉭酸鉀、200噸氧化鉭、200噸氧化鈮生產(chǎn)線項目”，該項目占地58畝，總投資達1億元人民幣，建設周期為18個月，已于2017年12月完成建設并試投產(chǎn)。

　　2.公司管理體系

　　本公司對供應鏈實施了嚴格的管理體系，構(gòu)建了一套完善的供應鏈盡職調(diào)查體系。通過一系列措施和程序，確保絕不采購或使用源自沖突地區(qū)的原料，防止任何沖突原料或來源不明的原料流入生產(chǎn)線，避免礦物開采和貿(mào)易成為沖突、人權(quán)侵犯和不安全的源頭。

　　2.1本公司總經(jīng)理負責監(jiān)督盡職調(diào)查體系的設計與執(zhí)行。

　　2.2本公司已指定一名盡職調(diào)查經(jīng)理，負責協(xié)調(diào)相關部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)量技術(shù)部、安全環(huán)保部及生產(chǎn)車間等）的工作，確保各部門恪守職責，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃，并報告任何警示信號及潛在風險。

　　2.3本公司依據(jù)盡職調(diào)查體系的要求，每年對所有相關部門的主要人員進行培訓，并將盡職調(diào)查管理體系評審會議納入常態(tài)化審核工作，以便對盡職調(diào)查管理體系進行更新和重新審查。評審會議每年舉行一次，間隔不超過12個月，原則上每個審核周期舉行一次。具體時間根據(jù)盡職調(diào)查工作的執(zhí)行情況而定，或在企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時舉行，但不得晚于新周期的RMAP現(xiàn)場審驗實施前30天。在本審核周期內(nèi)，本公司已于2025年2月15日舉行了管理評審會議。

　　2.4根據(jù)本公司《供應鏈文件管理流程》制度的要求，本公司負責的礦物供應鏈盡職調(diào)查報告相關文件需保持5年內(nèi)記錄可查，5年內(nèi)文件保存在經(jīng)營部，超過年限的文件歸檔至公司公共檔案室備查。

　　3．內(nèi)部控制體系

　　3.1依據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)的指導原則及負責任礦產(chǎn)倡議(RMAP)的最新要求，本企業(yè)已更新其盡職調(diào)查管理體系，確保與OECD指導原則及RMAP保持一致。同時，已向所有已識別的上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。

　　3.2采購政策的公開與透明度：1)企業(yè)已在官方網(wǎng)站上發(fā)布了原材料采購聲明，詳細網(wǎng)址為：http://hnhyhkxc.com/qiyejianjie/gyl/，以確保每位供應商都能充分理解本企業(yè)的采購政策。2)企業(yè)已向內(nèi)部各部門下發(fā)了《鉭原料采購管理規(guī)定（第五版）》和《負責任供應鏈政策》文件，確保每位員工都能了解并依規(guī)定執(zhí)行。

　　3.3原材料采購的控制程序：企業(yè)已制定并執(zhí)行了《負責任礦產(chǎn)盡職調(diào)查管理體系》、《CAHRAs識別程序（第四版）》、《礦石批號、產(chǎn)品批號標識追溯性管理辦法》、《礦石驗收操作規(guī)程》、《礦石領用操作規(guī)程》、《七類物質(zhì)運輸管理辦法》、《出貨產(chǎn)品重量與批號管理的操作流程》、《關于當前冶煉（分解）庫存的重量與批號的操作流程》、《從冶煉廠購買和加工鉭物料的規(guī)定》、《產(chǎn)品混批分析檢驗的規(guī)定》及《來料加工管理制度》等過程控制程序文件，以限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入公司的供應鏈。

　　3.4可追溯的原料追蹤流程：企業(yè)執(zhí)行嚴格的原料和產(chǎn)品運輸過程單據(jù)管理制度，落實原礦廠內(nèi)批號和生產(chǎn)批號的制定和更改制度，確保所有鉭原料在投入使用過程中的追溯與可控性。

　　3.5對供應商進行持續(xù)性的盡職調(diào)查：依據(jù)OECD指導原則和負責任礦物倡議(RMI)的審核要求，企業(yè)定期對原料供應商進行盡職調(diào)查。通過對供應商的合法性、質(zhì)量保證程度進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。若發(fā)現(xiàn)任何不符合項，企業(yè)將要求其整改，整改后仍不能滿足要求的，企業(yè)將立即停止從該供應商采購并退回所購的不符合的原料，暫停和該供應商的合作直至重新評估達到要求。

　　3.6通過廣泛的大眾傳播渠道向上、下游供應商傳達企業(yè)負責任供應鏈政策。通過對上游原料供應商的盡職調(diào)查，向所有供應商宣傳“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP評估標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來歷不明的原料。有關“非沖突”的特別條款在企業(yè)與所有供應商的合同中都有規(guī)定，所有供應商都承諾所供原料為“非沖突原料”并出具承諾書。企業(yè)與下游客戶討論，共同學習了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。企業(yè)與ITSCI保持定期溝通，學習ITSCI的事件報告、月生產(chǎn)評估、月地區(qū)狀態(tài)評估報告等，以便及時了解各礦區(qū)及礦山的情況。

　　3.7員工培訓：企業(yè)通過集中培訓、內(nèi)部通告等方式培訓包括管理層在內(nèi)的所有員工，使他們充分了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”和負責任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)關于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。

　　3.8建立投訴通道與申訴機制：本企業(yè)設有專門的申訴機制，旨在接受社會各界的監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)供應鏈中有任何風險，可撥打企業(yè)電話:0734-8310516進行申訴；或?qū)⑾嚓P申訴信息與佐證發(fā)送企業(yè)郵箱：jingyingbu2 hnhyhkxc.com。

　　3.9積極履行社會責任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負責任的公司形象。企業(yè)始終把企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責任緊密結(jié)合起來，在保證合法、道德經(jīng)營的前提下，通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排和社會公益等活動，全面履行社會責任。

　　4.RMAP評估總結(jié)

　　作為一家負責任的公司，衡陽金新萊孚新材料有限公司一直積極參與“負責任礦產(chǎn)保證流程”每年的審核，自2014年首次通過美國EICC-GeSI審核認證，截至目前，公司已經(jīng)連續(xù)10年接受了由RMI委托的獨立第三方RMAP審核，并順利通過了2023年度RMI-RMAP審核，評估有效期為1年。

　　RMAP審核基本情況列示如下：

　　CID：CID002492；

　　受審金屬：鉭（Tantalum）；

　　上一周期RMAP ID：G-RM-10001633；

　　評審期時間范圍：2023年5月1日-2024年4月30日；

　　審核公司：UL Responsible Sourcing；

　　審計報告鏈接：

　　https://www.responsiblemineralsinitiative.org/media/docs/Public%20Reports/Hengyang%20King%20Public%20Report.pdf

　　5.負責任礦產(chǎn)供應鏈政策

　　本公司始終恪守并全面遵循經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）關于受沖突影響和高風險區(qū)域礦物的負責任供應鏈盡職調(diào)查指南。依據(jù)該指南及要求，為防止直接或間接為武裝團體提供資金或使其受益的沖突礦物，或涉及在高風險和受沖突地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物的使用，特依據(jù)《負責任礦物審驗流程錫和鉭審計程序（2017年6月9日修訂版）》制定了公司自身的鉭原料負責任礦產(chǎn)供應鏈政策。該政策可在本公司官方網(wǎng)站查詢。本供應鏈政策覆蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風險，并適用于全球范圍。本政策已經(jīng)公司管理層審查并獲得批準，管理層承諾支持政策的執(zhí)行。本政策已向相關利益相關者傳達。根據(jù)OECD的指導原則，針對來自不同國家和地區(qū)的原料，我們根據(jù)不同的風險等級制定了相應的管理策略，確保我們遵循OECD指南五步框架的要求。為此，本公司成立了一個專門的盡職管理團隊，該團隊由總經(jīng)理領導，團隊成員包括公司部分高級管理人員、經(jīng)營負責人、采購負責人以及各相關經(jīng)辦人員。

　　6.風險識別

　　6.1本公司制定了“了解你的交易方（KYC）”表格，調(diào)查對象涵蓋鉭原料直接供應商、中間貿(mào)易商及采礦權(quán)人單位等供應鏈主體參與方，調(diào)查內(nèi)容涵蓋供應商的法律地位、身份信息、供應商分析以及潛在風險，并附有相應的支持文件。務必確保收集到所有供應商填寫的KYC表格。盡職調(diào)查計劃的負責人將與采購團隊共同審查交易方提供的信息，并參照相關制裁名單進行核對。一旦在KYC表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或信息不完整，本公司將要求相關供應商進行改進。KYC調(diào)查結(jié)果顯示，在本報告所述期間，未發(fā)現(xiàn)與調(diào)查內(nèi)容涵蓋的相關的警示信號風險。本公司依據(jù)供應商提供的信息，對礦源地及轉(zhuǎn)運地進行基于風險評估管理程序的風險識別，并根據(jù)識別結(jié)果實施風險管理。

　　本公司已制定《CAHRAs識別程序》，所有供應商與客戶在建立合作關系前，必須遵循以下流程，以確定是否存在經(jīng)合組織指南中定義的沖突影響和高風險區(qū)域(CAHRAs)，以及是否符合RMAP標準。

　　6.2對于每一筆交易，本公司要求供應商提供原產(chǎn)地信息以及完整的追溯資料和單證，包括合法的運輸路線、直接供應商的名稱和地址。

　　6.3本公司充分利用ITSCl鉭礦石供應鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場監(jiān)督調(diào)查體系提供的會員月報和風險提示郵件等信息，以監(jiān)督高風險地區(qū)鉭礦開采的風險變化情況。

　　7.風險評估方法

　　7.1原料來源的識別。原料來源被劃分為受沖突影響和高風險地區(qū)(CAHRAs)以及其他非CAHRAs地區(qū)。受沖突影響和高風險地區(qū)的原料來源主要依據(jù)《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》、《歐盟沖突礦產(chǎn)法規(guī)EU-the Conflict Minerals Regulation》、聯(lián)合國制裁名單以及美國、歐盟制裁名單綜合判定。對于源自受沖突影響和高風險地區(qū)的原料，我們僅接受ITSCI/BSP打標打袋體系的原料。對于其他非CAHRAs地區(qū)的原料，我們采用《海德堡全球沖突晴雨表HEIDELBERGCONFLICTBAROMETER》和《人類發(fā)展指數(shù)Human development Index》等風險識別工具來評估原料供應鏈的風險。

　　7.2針對被確定為“高風險”的原料和供應鏈，公司進行了增強型盡職調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括利用公司認可的上游審驗機制（如ITSCI）對上游供應商的資質(zhì)進行評估，采購有上游保證機制的礦石，并向該上游保證機制索取所有證明礦石來源合法合規(guī)的資料。

　　7.4對于每筆來自高風險（例如非洲大湖地區(qū)）供應鏈的交易，公司始終采用以下方法來評估其風險：1）廣泛認可的上游保證機制（ITSCI）打標打袋體系。公司公開聲明，對于源自高風險供應鏈的鉭原料，僅采購具有ITSCI打標打袋體系的原料。自2018年公司成為ITSCI正式會員以來，一直積極支持ITSCI的工作，并參與其源于高風險鉭原料的追溯驗證。2）對于每筆高風險采購交易，要求提供礦場考察建議，包括具有潛在風險的礦場名單（建議對這些礦場進行增強型盡職調(diào)查和風險評估）以及國家和地區(qū)ITSCI月度報告，審查礦產(chǎn)來源地的一般情況。

　　8.風險評估結(jié)果及應對措施

　　8.1風險評估結(jié)果

　　在本審核周期內(nèi)，公司所使用的鉭原料來源自中國、巴西兩個國家/地區(qū)。根據(jù)公司制定的《CAHRAs識別程序（第五版）》，并結(jié)合EITI數(shù)據(jù)進行識別，中國、巴西均非EITI實施國，因此并無向EITI報告采掘業(yè)信息的義務。在EITI數(shù)據(jù)層面，無法識別因利益相關者參與不足而導致的中止身份或采掘業(yè)透明度不足的風險。進一步，通過聯(lián)合國、美國及歐盟發(fā)布的制裁名單，對審核周期內(nèi)鉭原料交易涉及的直接供應商、中間貿(mào)易商及直接客戶進行了識別，未發(fā)現(xiàn)上述實體/個人被列入相關制裁名單。此外，利用海德堡晴雨表、全球清廉指數(shù)（CORRUPTION PERCEPTION INDEX）、人類發(fā)展報告中的人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index(HDI)INDEX）等工具，從沖突、治理、人權(quán)三個維度對相關國家/地區(qū)的風險進行了評估。評估結(jié)果如下：

　　8.1.1低風險采購國家/地區(qū)：中國、巴西。兩個國家/地區(qū)在完成基礎型盡職調(diào)查的基礎上開展低風險采購；

　　8.1.2高風險采購國家/地區(qū)：無

　　8.1.3采礦權(quán)單位周期內(nèi)采銷量合理性評估結(jié)果：周期內(nèi)，公司采購及加工接收的鉭原料來自于宜春鉭鈮礦、宜春市新坊鉭鈮有限公司鉭鈮礦、巴西Minera??o Taboca.S.A（Pitinga）、宜豐縣花橋鄉(xiāng)大港瓷土礦及宜豐縣茜坑鋰礦五家單位，完成對上述五家單位的采銷量數(shù)據(jù)合理性評估，結(jié)果顯示公司采購或加工接收的來自上述五個礦區(qū)的鉭氧化物數(shù)量均在年采銷量的合理范圍區(qū)間。

　　8.1.4通過將實際情況與經(jīng)合組織盡職調(diào)查指南附錄二示范供應鏈政策中的風險進行對比，對公司供應鏈中可能存在的風險加以識別，需識別的風險包括：

　　（1）與礦產(chǎn)開采、運輸或交易有關的嚴重侵權(quán)行為，包括：

　　o與礦產(chǎn)開采、運輸或交易有關的嚴重侵權(quán)行為；任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

　　o任何形式的強迫或強制勞動；

　　o濫用童工；

　　o其他嚴重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的暴力行為；

　　o戰(zhàn)爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

　?。?）直接或間接支持非國家武裝團體；

　　（3）直接或間接支持公共或私人的安全部隊；

　?。?）關于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實陳述。如洗錢、不向政府支付稅收、費用及特許權(quán)。

　　在本審核周期內(nèi)，公司鉭原料供應鏈未發(fā)現(xiàn)前述風險，鉭原料來源具備可追溯性，整體供應鏈風險處于可控狀態(tài)。此外，一旦在供應鏈中識別出前述風險，相關工作人員將立即向高級管理層報告，并提供供應鏈風險評估過程中搜集的信息以及識別出的實際或潛在風險。依據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織指南附錄二中示范供應鏈政策所定義的風險管理策略，將制定并實施風險管理計劃。風險緩解措施包括：

　　o在可量化風險管理流程中持續(xù)進行貿(mào)易活動。

　　o在逐步降低風險的同時，暫時停止貿(mào)易往來。

　　o若風險降低措施無法實施或不被接受，則終止與供應商的合作關系。

　　8.2應對措施：

　　8.2.1對于公司經(jīng)過評估后確定為來自高風險供應鏈的不合規(guī)原料，若當?shù)夭淮嬖赗MI認可的上游審驗機制，鑒于公司當前的審查能力，將不予與該供應商合作。

　　8.2.2針對鉭原料供應鏈，公司要求所有供應商提供以下文件信息，該信息涵蓋每一筆交易。包括：1）供應商的盡職調(diào)查計劃，具體包含KYC調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證（若供應商為采礦公司）、稅務登記證。2）密切關注當?shù)毓镜倪\營情況及與國家背景相關的治理信息。3）收集每筆交易的供應鏈監(jiān)管鏈文件，以確保了解交易的來源和運輸路徑。對于每個供應商，公司將要求其提供鉭來源的證明材料，依據(jù)公司的風險管理流程評估其風險等級，并根據(jù)盡責管理采購流程（基于負責任礦產(chǎn)審驗流程RMAP和OECD指導原則）進行采購。對于每筆交易，公司將嚴格審查相關文件并保留記錄。

　　8.2.3公司嚴格遵循7類物質(zhì)(Class 7)的國際運輸標準，并確保危險物質(zhì)的處置、儲存、運輸符合相關法律法規(guī)的要求。確保在運輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄露，從而避免對環(huán)境和人體造成不利影響。

　　8.3.4公司廣泛征求各方意見并持續(xù)進行改進。持續(xù)推廣上述采購政策，對象包括但不限于供應商、客戶、員工。同時，公司承諾遵守聯(lián)合國相關制裁決議，遵守適用執(zhí)行此類決議的中國法律，承諾不參與任何可能為沖突提供幫助或便利的行為。若未能及時實現(xiàn)降低風險采購的效果，公司將停止或中斷與相關供應商的采購活動。

　　本公司深刻理解，在沖突影響區(qū)域及高風險地區(qū)進行礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、加工及出口活動可能帶來嚴重的負面影響，并意識到我們負有尊重人權(quán)、避免助長沖突的責任。因此，本公司采納并廣泛推行了針對沖突影響區(qū)域及高風險地區(qū)礦石的負責任采購政策，并將其納入與供應商簽訂的合同和/或協(xié)議中。在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)盡職調(diào)查指南的指導下，本公司對所有加工的鉭原料來源進行了必要的盡職調(diào)查，并編制了公司的負責任礦物供應鏈盡職調(diào)查報告。該盡職調(diào)查報告遵循OECD關于來自沖突影響區(qū)域及高風險地區(qū)的礦石負責任供應鏈盡職調(diào)查指南的規(guī)范，并符合該指南中關于沖突影響區(qū)域及高風險地區(qū)礦石全球負責任供應鏈示范政策（附錄二）的要求。在2024-2025年度負責任礦物倡議(RMI)審核期間，本公司依據(jù)公司相關政策，利用《CAHRAs程序》中規(guī)定的風險識別和評估工具，對原料來源的不同國家和地區(qū)進行了沖突影響和風險情況的評估，參考了EITI、聯(lián)合國制裁名單、美國制裁名單（OFAC）及歐盟制裁名單，并運用海德堡晴雨表等工具從沖突、人權(quán)或治理三個方面進行了風險識別。在本審核年度內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)OECD附錄二中提及的相關風險，所有采購的鉭原料均被認證為合規(guī)，確認為非沖突來源。

　　衡陽金新萊孚新材料有限公司

　　2025年06月25日